独立董事积极履职案例（十六）

独立董事积极履职案例

16、关注投资者高度关注的其他事项

案例1

案例事实：2024年2月，某上市公司原控股股东因合同纠纷，股份被司法扣划，导致公司变更为无控股股东、无实际控制人状态。

主要做法：独立董事于4月向公司董事会发出《关于强化公司治理水平的督促函》，要求公司及相关人员进一步健全公司独立董事履职制度、关注股东变动情况、全面提升公司合规运作意识、强化对关键子公司的管理等，同时提出独立董事、审计委员会计划于5月开展公司治理的自查工作。

案例2

案例事实：某上市公司的控股股东公司与上市公司具有业务交叉性，存在一定的同业竞争；于 2019年、2020年分别出具了关于避免同业竞争的承诺函、补充承诺，但均未履行。

主要做法：独立董事于4月25日出具了《关于督促控股股东积极落实履行避免同业竞争承诺事宜的意见》。4月27日，证监局对控股股东公司采取了责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

案例3

案例事实：某上市公司的间接控股股东拟开展股权无偿划转事宜，涉及公司直接控股股东的变更。由于相关资料的收集和程序较为繁琐，进展较慢，受到社会公众投资者的关心和问询。

主要做法：3名独立董事于4月23日出具了《关于督促公司加强落实国有股权无偿划转事宜的意见》，并督促公司做到严格合规操作、强化沟通交流、保障信息透明。公司收到独董意见后，积极采取有关措施，推进相关股东于5月15日完成了无偿划转协议的签署。